证券公司文化建设评估指标修订：突出党建和政治引领 强化行业廉洁从业管理

中国证券业协会3月21日发布《证券公司文化建设实践评估指标（2025年修订稿）》，进一步引导证券行业强化党建引领，提升政治意识，加强行业廉洁从业管理。该文件调整了相关事项的加分权重，在发挥智库作用、防范重大声誉事件、鼓励国际交流等方面增设了加分和扣分事项。

上证报中国证券网讯（记者 汤立斌）中国证券业协会3月21日发布《证券公司文化建设实践评估指标（2025年修订稿）》（下称《指标》），进一步引导证券行业强化党建引领，提升政治意识，加强行业廉洁从业管理。该文件调整了相关事项的加分权重，在发挥智库作用、防范重大声誉事件、鼓励国际交流等方面增设了加分和扣分事项。

据悉，中证协根据监管要求及行业文化建设重点工作，在广泛征求行业与监管部门意见基础上和保持证券公司文化建设实践评估指标总体稳定的前提下，对评估指标进行此次修订。业内人士认为，修订后的《指标》设置更加客观、合理，能更好体现证券行业文化建设的质效。

《指标》突出强化党建和政治引领，增设一项党建引领专项加分指标，对推动党组织不断健全完善、发挥基层党员先锋模范作用、党建工作考核等次较好的证券公司予以加分鼓励。同时，增设一项“以高质量党建引领保障高质量发展”重点关注事项，考察证券公司发挥好党委把方向、管大局、保落实的领导作用情况。此外，该文件要求证券公司提供做好“五篇大文章”、弘扬中华优秀传统文化以及践行“五要五不”中国特色金融文化情况的说明，进行重点考察。

围绕行业廉洁从业管理，《指标》在“文化理念在人员考核或晋升中起决定性作用”加分指标中强化廉洁从业考察要求，明确将廉洁从业作为人员考核或晋升必考察内容的公司方可加分。在“公司组织全员文化宣导活动”重点关注事项中突出廉洁文化建设要求，明确评估年度证券公司面向全体员工开展的宣导活动中，必须包含一项廉洁文化宣导活动，方可符合重点关注事项要求。

《指标》在“发挥行业智库作用”加分指标中增设加分事项，明确对证券公司首席经济学家或研究部门负责人积极发声的，予以加分鼓励；在“加强理论研究”加分指标中，进一步放宽在核心期刊发表行业文化建设及其他与证券业务、资本市场发展相关理论研究文章的标准。

声誉是券商的无形资产，声誉风险管理历来是证券公司文化建设工作的重点。在防范重大声誉事件方面，《指标》对于证券公司在评估年度发生重大声誉事件，造成严重影响的将予以扣分。

在文化建设国际交流方面，《指标》对推动文化建设国际交流作出贡献的证券公司也将予以加分鼓励。

此外，《指标》在“发挥行业智库作用，服务国民经济和资本市场发展”加分指标中，提高了承接国家级和省部级课题事项的加分。其他调整事项中，《指标》还把证券公司在职员工获得省部级（含）以上精神文明相关表彰事项纳入加分，更好发挥模范带头作用，加强从业人员职业道德建设。