西南证券北京昌平证券营业部及其时任总经理因失职被出具警示函

财中社5月23日电根据中国证监会北京监管局发布的公告，西南证券（600369）北京昌平证券营业部及其总经理彭辉因未履行投资者财务状况审核义务及对专业投资者资格审核把关不严，被采取出具警示函的监管措施。

经查，该营业部在适当性管理方面存在履行不到位的情况，违反了相关的证券经纪业务和投资者适当性管理办法的规定。作为时任营业部总经理，彭辉对此次违规行为负有管理责任。

监管局指出，营业部的行为反映出其在投资者适当性管理上的不合规，决定依据相关法规对其和彭辉实施警示函措施。若对此措施有异议，营业部可在收到决定书后60日内申请行政复议，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼，但在复议和诉讼期间，该措施将继续执行。