财中社12月27日电根据浙江证监局在2024年12月27日发布的公告，财通证券（601108）因存在未对重要信息系统实施全面有效的访问控制及跟踪监测、数据质量控...

【大河财立方消息】12月27日，浙江证监局公布对财通证券采取出具警示函措施的决定。 经查，财通证券存在未对重要信息系统实施全面有效的访问控制及跟踪监测；数据质量...

财中社1月27日电根据中国证券监督管理委员会上海监管局在2025年1月27日发布的公告，证券从业人员孙洁因在2019年至2021年期间开展融资融券业务时未能主动...

财中社2月7日电根据中国证券监督管理委员会发布的公告，证券从业人员张洁因存在借用他人证券账户买卖股票的行为，受到出具警示函的监管措施。该行为违反了相关规定。中国...

据中国证监会北京监管局消息，信达证券因账户实名制管理不到位，未对非本人操作的客户采取有效措施；客户权益保护不到位，投诉举报处理形式化；人员管理不到位，未建立员工...

北京商报讯（记者 郝彦）11月1日，湖北证监局发文表示，长江证券存在部分从事相关业务的人员未取得从业资格；对部分从业人员注销登记不及时；个别员工的解聘流程不规...

北京证监局官网9月14日发布关于对王罡玄、陶嘉乐、韩旭、戴子锐4人出具警示函行政监管措施的决定。 经查，以上4人作为证券从业人员，曾存在出借证券账户的行为，违...

北京证监局官网9月14日发布关于对王罡玄、陶嘉乐、韩旭、戴子锐4人出具警示函行政监管措施的决定。经查，以上4人作为证券从业人员，曾存在出借证券账户的行为，违反...