文 | 郭青红 李小容 徐雅琪 汇业律师事务所 合规是对“规”的遵守。“规”的存在是合规的前提和基础。没有“规”，也就无合规之说。“规”即合规义务渊源，是合...

文/上海君澜律师事务所 俞强律师 一、场景切入：一场突击检查引发的行业震动 2025年3月，浙江某券商营业部的晨会被一阵急促的敲门声打断。监管人员手持金属探测仪...

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一、监管背景与政策演进 2024年4月12日，国务院发布《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》（以下简称：新"国九条"），标志着中国资本市场...

在当今复杂多变的市场环境中，企业面临着诸多挑战与机遇。随着市场监管力度的不断加大，合规管理已成为企业实现稳定运营、防范风险、谋求长期发展的核心要素。上海利多星证...

企业合规管理 为深入贯彻党的二十届三中全会精神，推进集团公司依法治企工作，强化依法合规经营理念，提升全体员工学法、知法、守法、用法水平，集团公司举办普法答題活动...

图片来源：视觉中国 蓝鲸新闻10月22日讯（记者 胡劼）今日，浙江证监局下发多张监管函，剑指中银证券（601696.SH）杭州环球中心证券营业部合规管理不到位...