界面新闻记者 | 陈靖 界面新闻记者 | 陈靖 3月28日晚间，证监会集中发布9份行政处罚决定书，直指券商投行业务违规行为。此次处罚涉及五矿证券、长江证券（00...

证监会日前更新披露的两则行政处罚决定书均指向证券从业人员违规买卖证券。 其中，证监会对毕玉国等证券从业人员违规买卖证券行为进行了立案调查发现，2018年7月25...

浙江证监局于2024年10月22日发布公告，对中银证券（601696）绍兴迪荡湖路证券营业部实施监管措施。该营业部因两大违规行为被查处：一是违规指定兼职合规人员...

近期中国结算对2024年1月至7月市场部分疑似违规借用账户启动了核查工作，券商需要反馈核查情况。对于投资者存在违规出借证券账户嫌疑的，券商可将其证券账户列为重点...

上证报中国证券网讯 近日，合肥立融工贸有限公司（以下简称“立融工贸”）因违规借用他人证券账户从事证券交易行为，收到安徽证监局监管函。 据悉，立融工贸员工汪某名下...

2024年8月21日，大连证监局公告，红塔证券存在问题，包括未按规定进行大连会展路证券营业部分支机构负责人任职及免职备案，以及未按规定申请换领大连会展路证券营业...