中信证券陕西分公司及刘晓因推介不当遭警示函处罚

财中社9月30日电根据陕西证监局2024年9月14日发布的公告，因举报核查发现，中信证券（600030）陕西分公司及其客户经理刘晓在2023年1月期间，向投资者推介风险等级高于其风险承受能力的私募基金产品，违反了相关适当性管理规定。具体而言，刘晓的行为触犯了《证券期货投资者适当性管理办法（2022年修订）》和《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的相关条款。

因此，陕西证监局决定对中信证券陕西分公司及刘晓采取出具警示函的行政监管措施，并将其记入证券期货市场诚信档案。公告中指出，若对该决定不服，相关方可在收到决定书之日起60日内申请行政复议，或在6个月内向人民法院提起诉讼，但复议与诉讼期间该监管措施不停止执行。