文/上海君澜律师事务所 俞强律师 一、场景切入：一场突击检查引发的行业震动 2025年3月，浙江某券商营业部的晨会被一阵急促的敲门声打断。监管人员手持金属探测仪...

财中社12月27日电根据浙江证监局在2024年12月27日发布的公告，财通证券（601108）因存在未对重要信息系统实施全面有效的访问控制及跟踪监测、数据质量控...

【大河财立方消息】12月27日，浙江证监局公布对财通证券采取出具警示函措施的决定。 经查，财通证券存在未对重要信息系统实施全面有效的访问控制及跟踪监测；数据质量...

财中社1月27日电根据中国证券监督管理委员会上海监管局在2025年1月27日发布的公告，证券从业人员孙洁因在2019年至2021年期间开展融资融券业务时未能主动...

财中社2月7日电根据中国证券监督管理委员会发布的公告，证券从业人员张洁因存在借用他人证券账户买卖股票的行为，受到出具警示函的监管措施。该行为违反了相关规定。中国...

据中国证监会北京监管局消息，信达证券因账户实名制管理不到位，未对非本人操作的客户采取有效措施；客户权益保护不到位，投诉举报处理形式化；人员管理不到位，未建立员工...

财中社11月29日电根据青岛证监局在2024年11月29日发布的公告，岳远斌因联储证券股份有限公司在同业拆借业务风险管理方面存在问题，受到出具警示函的处罚。经查...

浙江证监局于2024年10月22日发布公告，对中银证券（601696）绍兴迪荡湖路证券营业部实施监管措施。该营业部因两大违规行为被查处：一是违规指定兼职合规人员...

财中社9月30日电根据陕西证监局2024年9月14日发布的公告，因举报核查发现，中信证券（600030）陕西分公司及其客户经理刘晓在2023年1月期间，向投资者...

北京商报讯（记者 郝彦）11月1日，湖北证监局发文表示，长江证券存在部分从事相关业务的人员未取得从业资格；对部分从业人员注销登记不及时；个别员工的解聘流程不规...