【原创】4人因出借证券账户被出具警示函
北京证监局官网9月14日发布关于对王罡玄、陶嘉乐、韩旭、戴子锐4人出具警示函行政监管措施的决定。 经查，以上4人作为证券从业人员，曾存在出借证券账户的行为，违...
4人因出借证券账户被出具警示函
北京证监局官网9月14日发布关于对王罡玄、陶嘉乐、韩旭、戴子锐4人出具警示函行政监管措施的决定。经查，以上4人作为证券从业人员，曾存在出借证券账户的行为，违反...
红塔证券因违规备案及许可证换领问题，收到警示函
2024年8月21日，大连证监局公告，红塔证券存在问题，包括未按规定进行大连会展路证券营业部分支机构负责人任职及免职备案，以及未按规定申请换领大连会展路证券营业...