财中社2月7日电根据中国证券监督管理委员会发布的公告，证券从业人员张洁因存在借用他人证券账户买卖股票的行为，受到出具警示函的监管措施。该行为违反了相关规定。中国...

据中国证监会北京监管局消息，信达证券因账户实名制管理不到位，未对非本人操作的客户采取有效措施；客户权益保护不到位，投诉举报处理形式化；人员管理不到位，未建立员工...

财中社11月29日电根据青岛证监局在2024年11月29日发布的公告，岳远斌因联储证券股份有限公司在同业拆借业务风险管理方面存在问题，受到出具警示函的处罚。经查...

浙江证监局于2024年10月22日发布公告，对中银证券（601696）绍兴迪荡湖路证券营业部实施监管措施。该营业部因两大违规行为被查处：一是违规指定兼职合规人员...

财中社9月30日电根据陕西证监局2024年9月14日发布的公告，因举报核查发现，中信证券（600030）陕西分公司及其客户经理刘晓在2023年1月期间，向投资者...

北京商报讯（记者 郝彦）11月1日，湖北证监局发文表示，长江证券存在部分从事相关业务的人员未取得从业资格；对部分从业人员注销登记不及时；个别员工的解聘流程不规...

北京证监局官网9月14日发布关于对王罡玄、陶嘉乐、韩旭、戴子锐4人出具警示函行政监管措施的决定。 经查，以上4人作为证券从业人员，曾存在出借证券账户的行为，违...

北京证监局官网9月14日发布关于对王罡玄、陶嘉乐、韩旭、戴子锐4人出具警示函行政监管措施的决定。经查，以上4人作为证券从业人员，曾存在出借证券账户的行为，违反...

2024年8月21日，大连证监局公告，红塔证券存在问题，包括未按规定进行大连会展路证券营业部分支机构负责人任职及免职备案，以及未按规定申请换领大连会展路证券营业...