联储证券首席风险官岳远斌遭警示

财中社11月29日电根据青岛证监局在2024年11月29日发布的公告，岳远斌因联储证券股份有限公司在同业拆借业务风险管理方面存在问题，受到出具警示函的处罚。经查，该公司未能有效实施内部控制、合规管理和全面风险管理，违反了《证券公司监督管理条例》及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定。

岳远斌作为公司的首席风险官，对上述违规行为负有直接责任。青岛证监局依据相关法律法规，决定对其采取警示函措施。若岳远斌对此处罚不服，可在收到决定书之日起60日内申请行政复议，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。需要注意的是，复议与诉讼期间，该监督管理措施将继续执行。